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1779464 Ano: 2018
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ACEP
Orgão: Pref. Aracati-CE

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Analista - Fundos de Investimento
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MercadosMercado de CapitaisValores MobiliáriosAções

Uma instituição financeira (A) está realizando uma operação de subscrição de títulos de emissão de uma empresa (A), para posterior revenda ao mercado. A instituição financeira (A) está subscrevendo somente as sobras da emissão dos títulos e assumindo o risco, caso não consiga vendê-los. Essa operação é denominada de:

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1747533 Ano: 2018
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: IF-SP
Orgão: IF-SP

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Professor PEBTT - Gestão
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SFNParticipantes

A composição do Mercado Financeiro Brasileiro segue um sistema hierarquizado e com responsabilidades estabelecidas, tendo o Conselho Monetário Nacional (CMN) como o maior e mais importante órgão deste sistema, sendo ele normativo, sem funções executivas e responsável pela fixação de diretrizes das políticas monetárias, creditícias e cambial.

O Bacen é o órgão executivo central, responsável pela fiscalização e cumprimento das disposições que regulam o funcionamento do Sistema Nacional Financeiro (SFN) de acordo com as normas expedidas pela CMN.

Enunciado 3431751-1

Figura: Sistema Financeiro Brasileiro Fonte: http://arquiteturabancaria.com.br/br/sistemafinanceironacional.php

As instituições financeiras, compostas pelos bancos comerciais, Caixas Econômicas, entre outros, são a base do sistema e com finalidades comerciais e sociais, além de fomentar o desenvolvimento por meio de investimentos e financiamentos. Sendo assim, nos é possível corroborar com Hoji (2012), dizendo que o SFN é:

Formado por instituições que têm como finalidade intermediar o fluxo de recursos entre os poupadores e investidores e os tomadores de recursos, em condições satisfatórias para o mercado.

Definido por uma convenção internacional que estabelece regras claras e que devem ser seguidas mundialmente por todos os países no estabelecimento de seus sistemas financeiros.

Um sistema não contemplado por operações de seguros e previdências privadas, pois tal incumbência regulatória cabe a estrutura de governo legislativa e não a estrutura do sistema financeiro.

Estabelecido por instituições públicas e privadas que têm a incumbência de criar mecanismos e condições sociais de acesso ao crédito e a investimentos por parte do mercado em relativa condição

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1710176 Ano: 2018
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ACEP
Orgão: Pref. Aracati-CE

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Analista - Planejamento, Orçamento e Finanças Públicas
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SFNParticipantesBACEN: Banco Central do Brasil

Assinale a alternativa correta.

É vedado ao Banco Central conceder empréstimos ao Tesouro Nacional e comprar e vender títulos de emissão do Tesouro Nacional.

As disponibilidades de caixa da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios serão depositadas no Banco Central, podendo, somente nos casos previstos em Lei, ser depositadas em instituições financeiras oficiais.

O Banco Central poderá conceder empréstimos ao Tesouro Nacional e comprar e vender títulos de emissão do Tesouro Nacional.

As disponibilidades de caixa da União, serão depositadas no Banco Central; as dos estados, do Distrito Federal e dos municípios, em instituições financeiras oficiais.

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1709842 Ano: 2018
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ACEP
Orgão: Pref. Aracati-CE

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Analista - Fundos de Investimento
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MercadosMercado de CapitaisValores MobiliáriosAções

Uma companhia detém 100.000 ações ao preço de R$ 8,00, cada ação, totalizando R$ 800.000,00. Em determinado momento, decide dividir cada ação em duas, passando a ter 200.000 ações, ao preço de R$ 4,00, cada ação. Essa operação é denominada:

A
SPLIT.
B
européia de venda.

C
americana de venda.

D
americana de compra.

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1704056 Ano: 2018
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ACEP
Orgão: Pref. Aracati-CE

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Analista - Fundos de Investimento
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As debêntures são ativos de renda fixa, cujas informações devem constar no seu prospecto e ser claras na distribuição pública do seu lançamento. Em relação à conversibilidade das debêntures em ações assinale a alternativa correta.

A
Quando as suas taxas de remuneração forem alteradas nas assembleias com os debenturistas.

B
As debêntures podem ser convertidas em ações a qualquer tempo.

C
Podem ser convertidas em ações, de acordo com o prospecto de lançamento da companhia emissora e nas datas previamente determinadas.

D
Quando a emissora, de acordo com seu custo de oportunidade, achar conveniente e podendo, inclusive, recomprar os títulos emitidos.

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1674165 Ano: 2018
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ACEP
Orgão: Pref. Aracati-CE

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Analista - Fundos de Investimento
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MercadosMercado de CapitaisValores MobiliáriosAções

Brazilian Depositary Receipts (BDRs) e American Depositary Receipts (ADRs) representam, respectivamente, recibos de depósitos de ações:

A
provenientes exclusivamente do mercado primário do Brasil e cotado em ouro no mercado do Brasil.

B
provenientes exclusivamente do mercado primário do Brasil e negociadas no novo mercado da Bovespa.

C
de companhias abertas com sede no exterior, negociadas no Brasil e de companhias abertas ou assemelhadas estrangeiras, não domiciliadas nos Estados Unidos, negociados nos Estados Unidos.

D
cotadas e negociadas em dólares no mercado do Brasil e de companhias abertas, com sede no exterior, negociadas no Brasil.

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1673841 Ano: 2018
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ACEP
Orgão: Pref. Aracati-CE

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Analista - Fundos de Investimento
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CaptaçãoFundos de Investimentos

Um cliente faz aplicações há mais de 04 anos, com valores constantes mensais e iguais a R$ 3.000,00 (três mil reais), sempre no mesmo fundo de investimentos da instituição financeira Investbem. Entretanto, em um mês específico, o referido cliente da instituição financeira realiza uma aplicação no valor de R$ 400 mil. Após esta aplicação atípica, o cliente resgata todo o valor acumulado no fundo de investimento e o transfere para uma conta estabelecida nas ilhas Cayman, com a qual não tinha até aquele momento nenhuma relação bancária. Qual o procedimento a ser adotado pela instituição financeira Investbem?

A
Dificultar a operação por considerá-la suspeita e avisar ao Departamento da Polícia Federal, responsável por crimes de lavagem de dinheiro.

B
Reportar o fato ao BACEN, por meio do Sisbacen.

C
Comunicar o fato ao Ministério Público, no prazo máximo de 48 horas.

D
Requerer que a instituição nas Ilhas Cayman bloqueie o depósito, por infringir a legislação brasileira sobre movimentações de recursos financeiros.

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1673438 Ano: 2018
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ACEP
Orgão: Pref. Aracati-CE

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Analista - Fundos de Investimento
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MercadosMercado de CapitaisValores MobiliáriosAções

Nos casos de opção de distribuição de lote suplementar, as instituições financeiras intermediárias devem informar à CVM, até o dia posterior ao do exercício da opção de distribuição de lote suplementar, a data do respectivo exercício e a quantidade de valores mobiliários envolvidos. Nestes casos o emissor ou o ofertante podem outorgar direitos à instituição intermediária considerando:

A
um montante predeterminado que constará obrigatoriamente do prospecto e que não poderá ultrapassar 15% da quantidade inicialmente ofertada.

B
fatores de risco abrandados que possam afetar a decisão de investimento.

C
permitir adesão pelos investidores de lotes complementares de ações, na mesma proporção de sua aquisição original.

D
detalhar os processos à CVM, no pedido de registro e ajustando o preço dos títulos ofertados.

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1666059 Ano: 2018
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ACEP
Orgão: Pref. Aracati-CE

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Analista - Fundos de Investimento
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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

Um operador de mercado recebe muitas ordens de compras para determinada ação, sinalizando uma tendência de alta para o respectivo papel. O citado operador, em vez de executar as ordens recebidas, decide priorizar as ordens de compra da referida ação para a carteira da corretora na qual trabalha. Esse tipo de conduta é denominado:

A
quebra de confidencialidade.
B

front running.

C
chinese wall.
D
ocultação.

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1651254 Ano: 2018
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ACEP
Orgão: Pref. Aracati-CE

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CaptaçãoFundos de Investimentos

A empresa Criacionista S/A solicitou a um banco a criação de um fundo de investimentos, no qual apenas seus empregados pudessem ser cotistas e realizarem aplicações no respectivo fundo. Qual denominação deve, obrigatoriamente, ter o fundo em questão?

A
Fundo de ações.

B
Fundo de curto prazo.

C
Fundo exclusivo.

D
Fundo restrito.

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