O auditor independente é responsável pelo desenvolvimento de estudos sobre o risco de seguradoras e demais entidades abrangidas pela citada circular serem envolvidas em situações relacionadas à prática do crime de lavagem de dinheiro.

As sociedades corretoras e os corretores de seguros, de capitalização, de previdência complementar aberta, suas subsidiárias e assemelhadas no exterior, além das filiais de empresas estrangeiras atuantes em atividades análogas, não estão sujeitas às disposições da citada circular.

As sociedades seguradoras devem comunicar à SUSEP, no prazo máximo de vinte e quatro horas contadas de sua verificação, a compra de apólice com importância segurada igual ou superior a R$ 1.000.000,00 para pessoa física.

As entidades abertas de previdência complementar têm até 1º de janeiro de 2008 para adequar suas estruturas de controles internos ao disposto na citada circular.