Uma corretora de valores está em operação há vários anos e, recentemente, começou a observar transações financeiras suspeitas em algumas de suas contas, incluindo depósitos em dinheiro em quantias significativas sem fonte aparente e transferências internacionais sem razão comercial clara, o que implica no fato da corretoria precisar tomar medidas para prevenir e relatar a possibilidade de lavagem de dinheiro.

Em conformidade com a Lei nº 9.613/1998, a corretora deverá: