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A Resolução CMN nº 3.380/06 determina às instituições financeiras e as demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil (BCB) a implementação de estrutura de gerenciamento do risco operacional. Entre as opções abaixo, indique aquela que não compõe a estrutura de gerenciamento do risco operacional, considerando-se a definição constante da acima mencionada Resolução:
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Com algumas exceções, as sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários podem ter por objeto social as mesmas operações que as sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários. Das alternativas abaixo, identifique a que representa operações que podem ser realizadas somente por sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários:
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De acordo com as normas do COSIF, pode-se afirmar que:
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Analise as operações com títulos e valores mobiliários abaixo, indicando a alternativa correta:
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Considerando as vedações à concessão de crédito, pode uma instituição financeira pública conceder empréstimo para as pessoas:
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A empresa ABC contrata com o Banco XYZ, em 1º de fevereiro de 2007 uma operação de crédito para financiamento de ativo imobilizado no valor de R$ 600.000,00. A operação é da modalidade pós-fixada, indexada a TR mais 1,5% ao mês calendário, no prazo de 6 meses, para pagamentos mensais com 3 meses de carência. Considerando que a TR tenha se comportado de forma constante, de fevereiro a abril do corrente ano, em uma taxa de 0,3% ao mês, no balancete de 30 de abril de 2007, os valores relativos a essa operação, constando como saldo na conta analítica representativa deste ativo e na correspondente conta de resultados, respectivamente:
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São vedadas a contratação e a manutenção de auditor independente por parte das instituições financeiras e das demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil (BCB), exceto as sociedades de crédito ao microempreendedor e as câmaras e prestadores de serviços de compensação e de liquidação, de acordo com as determinações da Resolução CMN nº 3.198/04, caso fique configurada qualquer uma das seguintes situações, exceto:
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O Banco ABC doou recursos no mercado em prazo e taxa definidos, sendo tomador o Banco DFG, com lastro em títulos federais que não estavam vinculados a quaisquer operações compromissadas, firmando o primeiro uma compra com compromisso de revenda e o segundo uma venda com compromisso de recompra. As carteiras de títulos relativas a esta operação, respectivamente, no Banco ABC e no Banco DFG são:
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Assinale a afirmação correta:
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A prática de atos que acarretem a extinção da sociedade ou a mudança de seu objeto social e que resulte na sua descaracterização como sociedade integrante do sistema financeiro implica:
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