Questões do Concurso CVM - FCC

No caso de custódia de valores mobiliários, ao depositário é sempre vedado alienar os valores mobiliários depositados ou reaplicar as importâncias recebidas, mesmo que exista autorização expressa do depositante.

B

Compete à Comissão de Valores Mobiliários estabelecer as normas a serem observadas pelos administradores na gestão de carteiras e sua remuneração.

C

Compete à Comissão de Valores Mobiliários autorizar a atividade de custódia de valores mobiliários.

D

O exercício profissional da administração de carteiras de valores mobiliários de outras pessoas está sujeita à autorização prévia da Comissão de Valores Mobiliários.

E

Salvo mandato expresso com prazo não superior a um ano, o administrador de carteira e o depositário de valores mobiliários não podem exercer o direito de voto que couber às ações sob sua administração ou custódia.

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396071 Ano: 2003
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: FCC
Orgão: CVM

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Analista da CVM - Normas Contábeis e de Auditoria
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MercadosMercado de CapitaisValores MobiliáriosDebêntures
SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

Com relação à negociação no mercado, pode-se dizer que

A

as emissões públicas de valores mobiliários podem ser distribuídas no mercado sem prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários, quando se tratar da emissão de debêntures.

B

a Comissão de Valores Mobiliários não pode exigir a participação de instituições financeiras em emissão pública.

C

a emissão pública só pode ser colocada no mercado através de sociedades constituídas sob a forma de distribuidoras de títulos e valores mobiliários.

D

a simples utilização de listas ou boletins de venda ou subscrição, folhetos, prospectos ou anúncios destinados ao público não caracterizam uma emissão como pública.

E

a Comissão de Valores Mobiliários mandará suspender a emissão ou a distribuição de valores mobiliários quando a emissão tiver sido julgada fraudulenta ou ilegal.

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396070 Ano: 2003
Disciplina: Economia
Banca: FCC
Orgão: CVM

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Analista da CVM - Normas Contábeis e de Auditoria
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Inspetor da CVM
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Economia Brasileira

No contexto do movimento de intensificação do relacionamento financeiro entre os diversos mercados, no âmbito internacional, um destaque é dado ao fato de que as empresas brasileiras passaram a ocupar espaço em bolsas internacionais. Um produto que caracteriza esse movimento são os:

A

Brasilian Depositary Receipts, que são caracterizados por papéis emitidos e negociados internacionalmente nas bolsas de valores, com lastro em ações de empresas brasileiras.

B

American Depositary Receipts, que são papéis emitidos e negociados nos Estados Unidos, com lastro em ações de empresas norte-americanas, com escritórios de representação no Brasil.

C

Global Depositary Receipts que, quando do Nível III, são exclusivamente ofertados para todos os países do mercado europeu.

D

American Depositary Receipts, que são papéis emitidos e negociados nos Estados Unidos, com lastro em ações de empresas de outros países.

E

Brazilian Depositary Receipts que, quando no Nível II, permitem apenas sua negociação em mercado de balcão não organizado, sem que sejam negociados em bolsas de valores.