Sobre as potenciais operações fraudulentas envolvendo fundos de pensão, julgue o item seguinte.

Os procedimentos de monitoramento de desinvestimentos se encerram no atendimento aos requisitos de segregação, quando couber, das competências, atribuições gerais ou específicas previstas no estatuto e regimento interno.

Sobre as potenciais operações fraudulentas envolvendo fundos de pensão, julgue o item seguinte.

Transações para investimentos no exterior são permitidas, com limites próprios; porém deve ser gerenciado o risco de câmbio oriundo de tal investimento.

Sobre as potenciais operações fraudulentas envolvendo fundos de pensão, julgue o item seguinte.

Uma das atividades econômicas utilizadas abrange os fundos de investimentos imobiliários.

Com relação aos controles internos aplicados à prevenção e ao combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo na FUNPRESP-EXE, julgue o item seguinte.

Na política de alçadas, veda-se o fracionamento de eventos administrativos e financeiros com o objetivo de enquadramento em alçada inferior àquela que deveria ser aplicável.

Com relação aos controles internos aplicados à prevenção e ao combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo na FUNPRESP-EXE, julgue o item seguinte.

As comunicações de operações suspeitas devem ser realizadas ao Banco Central do Brasil.

Com relação aos controles internos aplicados à prevenção e ao combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo na FUNPRESP-EXE, julgue o item seguinte.

Deve ser conhecido o perfil de risco do cliente, contemplando medidas reforçadas para clientes classificados em categorias de maior risco, de acordo com a sua autodeclaração.

Com relação aos controles internos aplicados à prevenção e ao combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo na FUNPRESP-EXE, julgue o item seguinte.

Embora não haja riscos de práticas ligadas ao terrorismo, os procedimentos necessários se resumem à mitigação do risco de lavagem de dinheiro na seleção e contratação de servidores e prestadores de serviços terceirizados.

Acerca dos tipos de riscos internos e externos relacionados aos fundos de pensão, julgue o item seguinte.

Capacidade para o risco é estabelecida pelo cálculo do impacto médio de um risco que o fundo de pensão pode suportar sem ameaçar sua continuidade.

Acerca dos tipos de riscos internos e externos relacionados aos fundos de pensão, julgue o item seguinte.

Na análise de investimentos e riscos, o screening é considerado negativo quando a alocação de recursos a determinados setores pelo fundo de pensão é privilegiada por sua contribuição positiva para o desenvolvimento sustentável.

Acerca dos tipos de riscos internos e externos relacionados aos fundos de pensão, julgue o item seguinte.

Quando os procedimentos e rotinas das áreas críticas do fundo de pensão desrespeitam o ordenamento jurídico vigente, as alterações ocorridas na legislação ou as mudanças na interpretação judicial, pode-se afirmar que a organização está sob o risco legal.