Questão 1167583

1167583 Ano: 2007
Disciplina: Contabilidade Geral
Banca: CFC
Orgão: CFC

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Procedimentos EspecíficosInstituições FinanceirasSeguradoras

De acordo com a Circular SUSEP nº 327, que dispõe sobre os controles internos para o tratamento de situações relacionadas ao crime previsto na Lei nº 9.613/98 é correto afirmar, exceto:

Deverá a entidade indicar um diretor responsável pelo cumprimento do disposto nessa Lei.

A entidade deverá informar à SUSEP, na forma de uma comunicação negativa no caso de não identificação de operações suspeitas, em qualquer mês do ano.

Os auditores independentes deverão preparar relatório circunstanciado sobre os critérios adotados para a avaliação dos riscos e a adequação aos referidos riscos existentes.

Os corretores de seguros não estão obrigados a adotar essa regulamentação.

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