Tendo por base as previsões do Guia de Conduta Ética do Banestes para o relacionamento com o cliente e os usuários, assinale (V) para afirmativa verdadeira e (F) para a falsa.

( ) É vedado induzir os clientes ou usuários a erro, assegurar ou sugerir a existência de garantia de resultados futuros ou a isenção de risco.

( ) Deve-se evitar a transferência de contas de clientes por motivo de movimentação no quadro de gerentes entre agências.

( ) Caso o cliente do Banestes seja cidadão dos Estados Unidos da América, o Banestes terá de fornecer dados da conta desse cliente ao Fisco norte americano (IRS) em cumprimento às regras do FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act).

As afirmativas, são, respectivamente,

O tema da responsabilidade social empresarial é de importância para o universo corporativo e pressupõe algumas tomadas de posição com implicações éticas.

As opções a seguir são convergentes com os princípios éticos do Serviço Social, à exceção de uma. Assinale-a.

O Artigo 5º do Código de Ética do Assistente Social afirma que “são deveres do/a assistente social nas suas relações com os/as usuários/as” democratizar as informações e o acesso aos programas disponíveis no espaço institucional, como um dos mecanismos indispensáveis à participação dos/as usuários/as.

Assinale a opção que se contrapõe a este artigo.

Avalie, com base no Código de Ética do Assistente Social, se deveres do assistente social incluem:

I. Ser solidário com outros profissionais, sem, todavia, eximir-se de denunciar atos que contrariem os postulados éticos contidos neste Código.

II. Incentivar, sempre que possível, a prática profissional interdisciplinar.

III. Respeitar as normas e os princípios éticos das outras profissões.

IV. Prevalecer-se de cargo de chefia para atos discriminatórios e de abuso de autoridade.

Estão corretos apenas

O Art. 5º da Lei nº 8.662/93, que dispõe sobre a profissão de Assistente Social, relaciona as atribuições privativas do Assistente Social.

Assinale a opção que está em desacordo com o estabelecido nessa lei.

Devido às especificidades da assessoria de imprensa, segundo o Código de Ética dos Jornalistas Profissionais, o assessor não está obrigado a

Tendo por base as previsões do Guia de Conduta Ética do Banestes, analise os itens a seguir.

I. O funcionário do Banestes tem o dever de avaliar a conformidade dos normativos internos com os normativos externos e buscar soluções para a atualização e adequação, caso necessário.

II. Toda guarda de bens do Banestes para utilização fora do local de trabalho pelo funcionário do Banestes é considerada “para fins particulares”.

III. O funcionário do Banestes deve se comprometer e colaborar com a atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes públicos ou privados, ou no âmbito das agências reguladoras e dos órgãos de fiscalização do SFN (Sistema Financeiro Nacional).

Está correto o que se afirma em

Tendo por base as previsões do Guia de Conduta Ética do Banestes, assinale a afirmativa correta.

Em relação à prevenção da utilização do sistema financeiro para os atos ilícitos, em conformidade com a Lei nº 9.613/1998, analise as afirmativas a seguir.

I. O Banestes, por ser considerado um banco de menor porte (segmento S3 da definição do Banco Central do Brasil), pode adotar políticas, procedimentos e controles internos para o cumprimento da obrigação de comunicação de atividades suspeitas proporcionalmente menores que os bancos maiores (S1 e S2).

II. As operações com indícios de ilicitudes devem ser comunicadas pelo Banestes ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), atual Unidade de Inteligência Financeira (UIF), e ao cliente do Banestes a que se refira a operação.

III. Se o Banestes não cumprir com as obrigações relacionadas à lavagem ou à ocultação de bens, direitos e valores, poderá ter cassada ou suspensa sua autorização para funcionamento.

Está correto o que se afirma em

Quanto a noções básicas sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, assinale (V) para a afirmativa verdadeira e (F) para a falsa.

( ) O fato de um cliente do Banestes tentar fechar um câmbio de exportação no qual o preço do produto exportado está por um valor de 40% do preço internacional do produto constitui situação que precisa ser tratada para a prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT).

( ) O fato de ocorrerem saques em espécie da conta de um cliente do Banestes que recebeu diversos depósitos por transferência eletrônica de várias origens em curto período de tempo constitui situação que precisa ser tratada para a prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT).

( ) Um cliente brasileiro do Banestes que é diretor presidente de uma grande empresa privada precisa ser tratado como pessoa exposta politicamente (PEP) constante nas normas de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT) editadas pelos órgãos reguladores e fiscalizadores.

As afirmativas são, respectivamente,